I den här manualen går vi igenom hur tilläggstjänsten Lundify Monitor fungerar. Den kan användas som en integrerad funktion i Lundify Compliance. Tjänsten bevakar alla avslutade kontroller och håller koll på om det sker förändringar i bolaget.

Lundify Monitor uppdaterar och screenar automatiskt dina nordiska kunder (både företag och privatpersoner) avseende följande uppgifter:

• Verklig huvudman/alternativ verklig huvudman
• Sanktionslistor
• PEP-register

När en förändring sker får du en alert och kan enkelt göra en ny penningtvättskontroll, KYC eller riskbedömning av din kund och uppdraget. Med förändring menas om det sker en förändring i verklig huvudman/alternativ huvudman samt om den verkliga/alternativa huvudmannen eller bolaget hamnar på en sanktionslista/i ett PEP-register.

Under Avslutade PTL-kontroller kan du se om du har tilläggstjänsten påslagen på en PTL-kontroll. Du ser då en ikon som ser ut som en trave med papper. Det betyder att den ligger under bevakning. Skulle det tillkomma en PEP, att någon hamnar på en sanktionslista eller att bolaget byter verklig huvudman (vilket kanske är mer vanligt) kommer du att få en alert om det skickad till dig. 


För du musmarkören över ikonen (traven med papper) ser du att det står att företaget är under bevakning (is being monitored). Det finns då med på en bevakningslista i Lundify Monitor.

Använder du Lundify Monitor blir samtliga kontroller bevakade per automatik (du kan ställa in att det inte ska vara så) men det är enklare att välja att ta bort bevakningen på enskilda kontroller. Det gör du genom att klicka på de tre prickarna och välja Ta bort bevakning. 

Du ser monitoreringstjänsten i menyn till vänster i Lundify Compliance:




Om du klickar på knappen Monitor öppnas en undermeny där du kan välja Bevakningar eller Alerts. Du kan läsa mer om dessa alternativ nedan. 

Bevakningar  

Här hittar du en lista över samtliga bolag som du har en bevakning på. Bevakningen görs en gång i veckan utifrån den senaste datan på den kunden. Har du gjort flera PTL-kontroller behöver du inte själv ha koll på vilken som är den senaste PTL-kontrollen, utan det känner den av och visar enbart bolaget en gång i listan där den senast gjorda PTL-kontrollen utgör den data som tjänsten bevakar. Får du ett larm (en alert) om att det har blivit en förändring, men du väljer att inte göra någon ny PTL-kontroll kommer tjänsten ändå att använda denna nya data framåt och blir det ytterligare en förändring kommer den att larma igen. 



Du hittar bevakningslistan genom att klicka på knappen Monitor och välja Bevakningar. 

Listan visar antalet bevakade bolag och personer. Den är indelad i olika kolumner: Namn, Identifikationsnummer, Typ och Alerts. Kolumnen Alerts visar de företag som bevakningen har larmat om. 

Du hittar fler funktioner genom att klicka på de tre prickarna längst till höger. Då får du upp en meny som innehåller funktionerna Info, Ny PTL-kontroll, Duplicera senaste PTL-kontroll, Ingen åtgärd, Notifiera användare, Tidigare PTL-kontroll samt Sluta bevaka.

Alerts 

Här hittar du en lista över de bolag som bevakningen har larmat om, dvs där det har gått ut en Alert om att det har skett en förändring sedan den senast gjorda PTL-kontrollen. Denna lista visar mer detaljerad information om anledningen till att det har gått ut ett larm, du hittar mer information genom att klicka på plus-tecknet till vänster om bolagsnamnet. 



Du hittar listan över bevakningar som det har larmats om genom att klicka på knappen Monitor och välja Alerts. 

Listan visar det totala antalet alerts och är indelad i olika kolumner: Namn, Identifikationsnummer, Typ och Alerts. 

Du hittar fler funktioner genom att klicka på de tre prickarna längst till höger. Då får du upp en meny som innehåller funktionerna Info, Ny PTL-kontroll, Duplicera senaste PTL-kontroll, Ingen åtgärd, Notifiera användare, Tidigare PTL-kontroll samt Sluta bevaka. Om du exempelvis väljer att påbörja en ny PTL-kontroll på ett bolag som har fått en alert kommer det totala antalet alerts att minska eftersom den känner av att du har initierat en ny kontroll och på så sätt tagit hand om larmet. Om du inte tycker att någon ny kontroll behövs kan du välja funktionen Ingen åtgärd, så släcks larmet. Bevakningen kommer ändå att utgå från den nya datan (förändringen) vid nästa kontroll och ha den som utgångspunkt för att se om det sker en förändring. Funktionen Sluta bevaka kan du till exempel använda när du inte längre har en relation till den kunden och därmed inte vill ha med kunden i listan längre. 

Blir det en förändring och ett larm (en alert) skickas det, beroende på inställningarna, oftast till en eller två utvalda personer som övervakar Lundify Monitor eller till ett gemensamt mailkonto. Mailet talar om att det har gått ett larm (det har blivit en alert) för att en förändring har skett i det bolaget och vad det innebär. T ex att det har blivit en ny verklig huvudman. Mailet innehåller också länkar till att göra en Ny PTL-kontroll alternativt att Duplicera den senaste PTL-kontrollen. Den/de som har fått mailet fördelar det sedan vidare till exempelvis advokaten eller revisorn för att höra vad de vill göra. Antingen genom att vidarebefordra mailet direkt eller genom att använda funktionen Notifiera användare som du hittar via de tre prickarna när du är inne på Alerts i verktyget.

Oftast går dock personen (som bevakar larmen) på knappen Monitor och väljer Alerts i menyn till vänster direkt i verktyget istället, för att där titta på vad det larmar om. Det är du som användare som avgör hur förändringen ska hanteras, dvs om det ska göras en ny PTL-kontroll eller inte.